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证监局行政处罚案须备案

  本报北京10月11日讯记者周芬棉在上海、广东、深圳试点之后,10月1日起,证监会36家派出机构行使行政处罚权。证监会今天表示,派出机构的行政处罚案件都必须报证监会备案并全面复核。

  证监会发言人表示,证监会负责备案的部门将适用统一的标准对派出机构行政处罚每一个案件的主要事实、事实定性、责任区分、量罚的适当性、审理程序的合法性等方面进行全面复核。派出机构对认定或处理意见进行重大调整的,必须再次备案。为防范地方保护主义,证监会还确立了案件提审和指定管辖制度。

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